| 분야 | 항목 | 상세내용 |
| 1.1. | 관리체계 기반 마련 | 1.1.1 | 경영진의 참여 | 최고경영자는 정보보호 및 개인정보보호 관리체계의 수립과 운영활동 전반에 경영진의 참여가 이루어질 수 있도록 보고 및 의사결정 체계를 수립하여 운영하여야 한다. |
| | | 1.1.2 | 최고
책임자의 지정 | 최고경영자는 정보보호 업무를 총괄하는 정보보호 최고책임자와 개인정보보호 업무를 총괄하는 개인정보보호 책임자를 예산ㆍ인력 등 자원을 할당할 수 있는 임원급으로 지정하여야 한다. |
| | | 1.1.3 | 조직 구성 | 최고경영자는 정보보호의 효과적 구현을 위한 실무조직을 구성하여 운영하여야 한다. |
| | | 1.1.4 | 범위 설정 | 조직의 핵심 서비스를 고려하여 관리체계 범위를 설정하고, 관련된 서비스를 비롯하여 조직, 자산, 물리적 위치 등을 문서화하여야 한다. |
| | | 1.1.5 | 정책 수립 | 정보보호 정책 및 시행문서를 수립∙작성하며, 이때 조직의 정보보호 방침 및 방향을 명확하게 제시하여야 한다. 또한 정책과 시행문서는 경영진 승인을 받고, 임직원 및 관련자에게 이해하기 쉬운 형태로 전달하여야 한다. |
| 1.2. | 위험 관리 | 1.2.1 | 정보자산 식별 | 조직의 업무특성에 따라 정보자산 분류기준을 수립하여 관리체계 범위 내 모든 정보자산을 식별ㆍ분류하고, 중요도를 산정한 후 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다. |
| 1.3. | 관리체계 운영 | 1.3.1 | 운영현황 관리 | 조직이 수립한 관리체계에 따라 상시적 또는 주기적으로 수행하여야 하는 운영활동 및 수행 내역은 식별 및 추적이 가능하도록 기록하여 관리하고, 경영진은 주기적으로 운영활동의 효과성을 확인하여 관리하여야 한다. |
| 1.4. | 관리체계 점검 및 개선 | 1.4.1 | 관리체계 점검 | 관리체계가 내부 정책 및 시행문서에 따라 효과적으로 운영되고 있는지 독립성과 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검하고, 경영진은 발견된 문제점에 대한 개선 결과의 정확성과 효과성 여부를 확인하여야 한다. |
| 2.1. | 인적 보안 | 2.1.1 | 보안 서약 | 정보자산을 취급하거나 접근권한이 부여된 임직원ㆍ임시직원ㆍ외부자 등이 내부 정책 및 관련 법규, 비밀유지 의무 등 준수사항을 명확히 인지할 수 있도록 업무 특성에 따른 정보보호 서약을 받아야 한다. |
| | | 2.1.2 | 인식제고 및 교육훈련 | 임직원 및 관련 외부자가 조직의 관리체계와 정책을 이해하고 직무별 전문성을 확보할 수 있도록 연간 인식제고 활동 및 교육훈련 계획을 수립ㆍ운영하고, 그 결과에 따른 효과성을 평가하여 다음 계획에 반영하여야 한다. |
| 2.2. | 외부자 보안 | 2.2.1 | 외부자 계약 시 보안 | 외부 서비스를 이용하거나 외부자에게 업무를 위탁하는 경우 이에 따른 정보보호 및 개인정보보호 요구사항을 식별하고, 관련 내용을 계약서 또는 협정서 등에 명시하여야 한다. |
| 2.3. | 물리 보안 | 2.3.1 | 보호구역 지정 | 내외부의 위협으로부터 주요 설비 및 자료 등을 보호하기 위하여 통제구역·제한구역·접견구역 등 물리적 보호구역을 지정하고 각 구역별 보호대책을 수립하고 이행 여부를 주기적으로 검토하여야 한다. |
| | | 2.3.2 | 정보시스템 보호 | 정보시스템은 환경적 위협과 유해요소, 비인가 접근 가능성을 감소시킬 수 있도록 중요도와 특성을 고려하여 배치하고, 통신 및 전력 케이블이 손상을 입지 않도록 보호하여야 한다. |
| | | 2.3.3 | 반출입 기기 통제 | 보호구역 내에서의 비인가행위 및 권한 오∙남용 등을 방지하기 위하여 작업 절차를 수립∙이행하고, 반출입 이력을 주기적으로 검토하여야 한다. |
| | | 2.3.4 | 업무환경 보안 | 공용으로 사용하는 사무용 기기(문서고, 공용 PC, 복합기, 파일서버 등) 및 개인 업무환경(업무용 PC, 책상 등)을 통해 개인정보 및 중요정보가 비인가자에게 노출 또는 유출되지 않도록 클린데스크, 정기점검 등 업무환경 보호대책을 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| 2.4. | 인증 및 권한관리 | 2.4.1 | 사용자 계정 관리 | 정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 비인가 접근을 통제하고 업무 목적에 따른 접근권한을 최소한으로 부여할 수 있도록 사용자 등록ㆍ해지 및 접근권한 부여ㆍ변경ㆍ말소 절차를 수립ㆍ이행하고, 사용자 등록 및 권한부여 시 사용자에게 보안책임이 있음을 규정화하고 인식시켜야 한다. |
| | | 2.4.2 | 사용자 식별 | 사용자 계정은 사용자별로 유일하게 구분할 수 있도록 식별자를 할당하고 추측 가능한 식별자 사용을 제한하여야 하며, 동일한 식별자를 공유하여 사용하는 경우 그 사유와 타당성을 검토하여 책임자의 승인 및 책임추적성 확보 등 보완대책을 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| | | 2.4.3 | 사용자 인증 | 정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자의 접근은 안전한 인증절차와 필요에 따라 강화된 인증방식을 적용하여야 한다. 또한 로그인 횟수 제한, 불법 로그인 시도 경고 등 비인가자 접근 통제방안을 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| | | 2.4.4 | 비밀번호 관리 | 법적 요구사항, 외부 위협요인 등을 고려하여 정보시스템 사용자 및 고객, 회원 등 정보주체(이용자)가 사용하는 비밀번호 관리절차를 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| 2.5. | 접근통제 | 2.5.1 | 네트워크 접근 | 유·무선 네트워크에 대한 비인가 접근을 통제하기 위하여 IP관리, 단말인증 등 관리절차를 수립∙이행하고, 업무목적 및 중요도에 따라 네트워크 분리(DMZ, 서버팜, DB존, 개발존 등)와 접근통제를 적용하여야 한다. |
| | | 2.5.2 | 정보시스템 접근 | 서버, 네트워크시스템 등 정보시스템에 접근을 허용하는 사용자, 접근제한 방식, 안전한 접근수단 등을 정의하여 통제하여야 한다. |
| | | 2.5.3 | 원격접근 통제 | 통제구역 이외 장소에서의 정보시스템 관리 및 개인정보 처리는 원칙적으로 금지하고, 재택근무∙장애대응∙원격협업 등 불가피한 사유로 원격접근을 허용하는 경우 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 2.5.4 | 인터넷 접속 통제 | 인터넷을 통한 정보 유출, 악성코드 감염, 내부망 침투 등을 예방하기 위하여 주요 정보시스템, 주요 직무 수행 및 개인정보 취급 단말기 등에 대한 인터넷 접속 또는 서비스(P2P, 웹하드, 메신저 등)를 제한하는 등 인터넷 접속 통제 정책을 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| 2.6. | 암호화 적용 | 2.6.1 | 암호정책 적용 | 개인정보 및 주요정보 보호를 위하여 법적 요구사항을 반영한 암호화 대상, 암호 강도, 암호 사용 정책 및 암호키 관리 절차를 수립하고 개인정보 및 주요정보의 저장·전송·전달 시 암호화를 적용하여야 한다. |
| 2.7. | 정보시스템 도입 및 개발 보안 | 2.7.1 | 보안 요구사항 정의 | 정보시스템의 도입ㆍ개발ㆍ변경 시 정보보호 및 개인정보보호 관련 법적 요구사항, 최신 보안취약점, 안전한 코딩방법 등 보안 요구사항을 정의하고 적용하여야 한다. |
| | | 2.7.2 | 시험과 운영 환경 분리 | 개발 및 시험 시스템은 운영시스템에 대한 비인가 접근 및 변경의 위험을 감소시키기 위하여 원칙적으로 분리하여야 한다. |
| | | 2.7.3 | 시험 데이터 보안 | 시스템 시험 과정에서 운영데이터의 유출을 예방하기 위하여 시험 데이터의 생성과 이용 및 관리, 파기, 기술적 보호조치에 관한 절차를 수립ㆍ이행하여야 한다. |
| | | 2.7.4 | 소스 프로그램 관리 | 소스 프로그램은 인가된 사용자만이 접근할 수 있도록 관리하고, 운영환경에 보관하지 않는 것을 원칙으로 하여야 한다. |
| 2.8. | 시스템 및 서비스 운영관리 | 2.8.1 | 변경관리 | 정보시스템 관련 자산의 모든 변경내역을 관리할 수 있도록 절차를 수립ㆍ이행하고, 변경 전 시스템의 성능 및 보안에 미치는 영향을 분석하여야 한다. |
| | | 2.8.2 | 백업 및 복구관리 | 정보시스템의 가용성과 데이터 무결성을 유지하기 위하여 백업 대상, 주기, 방법, 보관장소, 보관기간, 소산 등의 절차를 수립ㆍ이행하여야 한다. 아울러 사고 발생 시 적시에 복구할 수 있도록 관리하여야 한다. |
| | | 2.8.3 | 로그 및 접속기록 관리 | 서버, 응용프로그램, 보안시스템, 네트워크시스템 등 정보시스템에 대한 사용자 접속기록, 시스템로그, 권한부여 내역 등의 로그유형, 보존기간, 보존방법 등을 정하고 위·변조, 도난, 분실 되지 않도록 안전하게 보존·관리하며, 접근 및 사용에 대한 로그 검토기준에 따라 주기적으로 점검하여야 한다. |
| 2.9. | 시스템 및 서비스 보안관리 | 2.9.1 | 보안시스템 운영 | 보안시스템 유형별로 관리자 지정, 최신 정책 업데이트, 룰셋 변경, 이벤트 모니터링 등의 운영절차를 수립ㆍ이행하고 보안시스템별 정책적용 현황을 관리하여야 한다. |
| | | 2.9.2 | 클라우드 보안 | 클라우드 서비스 이용 시 서비스 유형(SaaS, PaaS, IaaS 등)에 따른 비인가 접근, 설정 오류 등에 따라 중요정보와 개인정보가 유ㆍ노출되지 않도록 관리자 접근 및 보안 설정 등에 대한 보호대책을 수립ㆍ이행하여야 한다.행하여야 한다. |
| | | 2.9.3 | 공개서버 보안 | 외부 네트워크에 공개되는 서버의 경우 내부 네트워크와 분리하고 취약점 점검, 접근통제, 인증, 정보 수집∙저장∙공개 절차 등 강화된 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 2.9.4 | 업무용 단말기기 보안 | PC, 모바일 기기 등 단말기기를 업무 목적으로 네트워크에 연결할 경우 기기 인증 및 승인, 접근 범위, 기기 보안설정 등의 접근통제 대책을 수립하고 주기적으로 점검하여야 한다. |
| | | 2.9.5 | 보조저장매체 관리 | 보조저장매체를 통하여 개인정보 또는 중요정보의 유출이 발생하거나 악성코드가 감염되지 않도록 관리 절차를 수립ㆍ이행하고, 개인정보 또는 중요정보가 포함된 보조저장매체는 안전한 장소에 보관하여야 한다. |
| | | 2.9.6 | 패치관리 | 소프트웨어, 운영체제, 보안시스템 등의 취약점으로 인한 침해사고를 예방하기 위하여 최신 패치를 적용하여야 한다. 다만 서비스 영향을 검토하여 최신 패치 적용이 어려울 경우 별도의 보완대책을 마련하여 이행하여야 한다. |
| | | 2.9.7 | 악성코드 통제 | 바이러스∙웜∙트로이목마∙랜섬웨어 등의 악성코드로부터 개인정보 및 중요정보, 정보시스템 및 업무용 단말기 등을 보호하기 위하여 악성코드 예방∙탐지∙대응 등의 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| 2.10. | 사고 예방 및 대응 | 2.10.1 | 사고 예방 및 대응체계 구축 | 침해사고 및 개인정보 유출 등을 예방하고 사고 발생 시 신속하게 대응할 수 있도록 외부기관 등과 협조체계를 구축하여야 한다. |
| | | 2.10.2 | 취약점 점검 및 조치 | 정보시스템의 취약점이 노출되어 있는지를 확인하기 위하여 정기적으로 취약점 점검을 수행하고 발견된 취약점에 대해서는 신속하게 조치하여야 한다. 또한 최신 보안취약점의 발생 여부를 지속적으로 파악하고 정보시스템에 미치는 영향을 분석하여 조치하여야 한다. |
| | | 2.10.3 | 사고 대응 및 복구 | 침해사고 및 개인정보 유출 징후나 발생을 인지한 때에는 법적 통지 및 신고 의무를 준수하여야 하며, 절차에 따라 신속하게 대응 및 복구하고 사고분석 후 재발방지 대책을 수립하여 대응체계에 반영하여야 한다. |
| 3.1. | 개인정보 수집 시 보호조치 | 3.1.1 | 개인정보 수집∙이용 | 개인정보는 적법하고 정당하게 수집∙이용하여야 하며, 정보주체의 동의를 근거로 수집하는 경우에는 적법한 방법으로 정보주체의 동의를 받아야 한다. 또한 만 14세 미만 아동의 개인정보를 수집하는 경우에는 그 법정대리인의 동의를 받아야 하며 법정대리인이 동의하였는지를 확인하여야 한다. |
| | | 3.1.2 | 개인정보 수집 제한 | 개인정보를 수집하는 경우 처리 목적에 필요한 최소한의 개인정보만을 수집하여야 하며, 정보주체가 선택적으로 동의할 수 있는 사항 등에 동의하지 아니한다는 이유로 정보주체에게 재화 또는 서비스의 제공을 거부하지 않아야 한다. |
| | | 3.1.3 | 주민등록번호 처리 제한 | 주민등록번호는 법적 근거가 있는 경우를 제외하고는 수집∙이용 등 처리할 수 없으며, 주민등록번호의 처리가 허용된 경우라 하더라도 인터넷 홈페이지 등에서 대체수단을 제공하여야 한다. |
| | | 3.1.4 | 민감정보 및 고유식별정보의 처리 제한 | 민감정보와 고유식별정보(주민등록번호 제외)를 처리하기 위해서는 법령에서 구체적으로 처리를 요구하거나 허용하는 경우를 제외하고는 정보주체의 별도 동의를 받아야 한다. |
| | | 3.1.5 | 개인정보 간접수집 | 정보주체 이외로부터 개인정보를 수집하거나 제3자로부터 제공받는 경우에는 업무에 필요한 최소한의 개인정보를 수집하거나 제공받아야 하며, 법령에 근거하거나 정보주체의 요구가 있으면 개인정보의 수집 출처, 처리목적, 처리정지의 요구권리를 알려야 한다. |
| | | 3.1.6 | 영상정보처리기기 설치∙운영 | 고정형 영상정보처리기기를 공개된 장소에 설치∙운영하거나 이동형 영상정보처리기기를 공개된 장소에서 업무를 목적으로 운영하는 경우 설치 목적 및 위치에 따라 법적 요구사항을 준수하고, 적절한 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 3.1.7 | 마케팅 목적의 개인정보 수집∙이용 | 재화나 서비스의 홍보, 판매 권유, 광고성 정보전송 등 마케팅 목적으로 개인정보를 수집∙이용하는 경우 그 목적을 정보주체가 명확하게 인지할 수 있도록 고지하고 동의를 받아야 한다. |
| 3.2. | 개인정보 보유 및 이용 시 보호조치 | 3.2.1 | 개인정보 현황관리 | 수집∙보유하는 개인정보의 항목, 보유량, 처리 목적 및 방법, 보유기간 등 현황을 정기적으로 관리하여야 하며, 공공기관의 경우 이를 법률에서 정한 관계기관의 장에게 등록하여야 한다. |
| | | 3.2.2 | 개인정보 품질보장 | 수집된 개인정보는 처리 목적에 필요한 범위에서 개인정보의 정확성∙완전성∙최신성이 보장되도록 정보주체에게 관리절차를 제공하여야 한다. |
| | | 3.2.3 | 이용자 단말기 접근 보호 | 정보주체(이용자)의 이동통신단말장치 내에 저장되어 있는 정보 및 이동통신단말장치에 설치된 기능에 접근이 필요한 경우 이를 명확하게 인지할 수 있도록 알리고 정보주체(이용자)의 동의를 받아야 한다. |
| | | 3.2.4 | 개인정보 목적 외 이용 및 제공 | 개인정보는 수집 시의 정보주체에게 고지∙동의를 받은 목적 또는 법령에 근거한 범위 내에서만 이용 또는 제공하여야 하며, 이를 초과하여 이용∙제공하려는 때에는 정보주체의 추가 동의를 받거나 관계 법령에 따른 적법한 경우인지 확인하고 적절한 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 3.2.5 | 가명정보 처리 | 가명정보를 처리하는 경우 목적제한, 결합제한, 안전조치, 금지의무 등 법적 요건을 준수하고 적정 수준의 가명처리를 보장할 수 있도록 가명처리 절차를 수립∙이행하여야 한다. |
| 3.3. | 개인정보 제공 시 보호조치 | 3.3.1 | 개인정보 제3자 제공 | 개인정보를 제3자에게 제공하는 경우 법적 근거에 의하거나 정보주체의 동의를 받아야 하며, 제3자에게 개인정보의 접근을 허용하는 등 제공 과정에서 개인정보를 안전하게 보호하기 위한 보호대책을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 3.3.2 | 개인정보 처리 업무 위탁 | 개인정보 처리업무를 제3자에게 위탁하는 경우 위탁하는 업무의 내용과 수탁자 등 관련사항을 공개하여야 한다. 또한 재화 또는 서비스를 홍보하거나 판매를 권유하는 업무를 위탁하는 경우 위탁하는 업무의 내용과 수탁자를 정보주체에게 알려야 한다. |
| | | 3.3.3 | 영업의 양도 등에 따른 개인정보 이전 | 영업의 양도∙합병 등으로 개인정보를 이전하거나 이전받는 경우 정보주체 통지 등 적절한 보호조치를 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 3.3.4 | 개인정보 국외이전 | 개인정보를 국외로 이전하는 경우 국외 이전에 대한 동의, 관련 사항에 대한 공개 등 적절한 보호조치를 수립∙이행하여야 한다. |
| 3.4. | 개인정보 파기 시 보호조치 | 3.4.1 | 개인정보 파기 | 개인정보의 보유기간 및 파기 관련 내부 정책을 수립하고 개인정보의 보유기간 경과, 처리목적 달성 등 파기 시점이 도달한 때에는 파기의 안전성 및 완전성이 보장될 수 있는 방법으로 지체 없이 파기하여야 한다. |
| | | 3.4.2 | 처리목적 달성 후 보유 시 조치 | 개인정보의 보유기간 경과 또는 처리목적 달성 후에도 관련 법령 등에 따라 파기하지 아니하고 보존하는 경우에는 해당 목적에 필요한 최소한의 항목으로 제한하고 다른 개인정보와 분리하여 저장∙관리하여야 한다. |
| 3.5. | 정보주체 권리보호 | 3.5.1 | 개인정보 처리방침 공개 | 개인정보의 처리 목적 등 필요한 사항을 모두 포함하여 정보주체가 알기 쉽도록 개인정보 처리방침을 수립하고, 이를 정보주체가 언제든지 쉽게 확인할 수 있도록 적절한 방법에 따라 공개하고 지속적으로 현행화하여야 한다. |
| | | 3.5.2 | 정보주체 권리보장 | 정보주체가 개인정보의 열람, 정정∙삭제, 처리정지, 이의제기, 동의철회 등 요구를 수집 방법∙절차보다 쉽게 할 수 있도록 권리행사 방법 및 절차를 수립∙이행하고, 정보주체의 요구를 받은 경우 지체 없이 처리하고 관련 기록을 남겨야 한다. 또한 정보주체의 사생활 침해, 명예훼손 등 타인의 권리를 침해하는 정보가 유통되지 않도록 삭제 요청, 임시조치 등의 기준을 수립∙이행하여야 한다. |
| | | 3.5.3 | 정보주체에 대한 통지 | 개인정보의 이용∙제공 내역 등 정보주체에게 통지하여야 할 사항을 파악하여 그 내용을 주기적으로 통지하여야 한다. |
게시일 : 2024-07-24
ISMS-P 인증의 특례 시행에 따라 ISMS-P 간편인증 세부점검항목이 게시되었습니다.
업무에 참고하기기 바랍니다.
O 간편인증 대상 구분
- (7의2) 대상: 소기업, 정보통신서비스 부문 매출액 300억 미만의 중기업
- (7의3) 대상: 주요 정보통신서비를 보유하지 않은 정보통신서비스 부문 매출액 300억 이상의 중기업
O 간편인증 점검 기준
책임자의 지정
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